球速体育,球速体育官方网站,球速体育APP下载

　　【违反规定】上述行为违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》第六条(风险管理公司工作人员开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务)的规定。ZZZB公司违反了《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》第二十一条(产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务)、《期货公司风险管理公司业务试点指引》第三十五条(风险管理公司应当建立健全公司治理结构和内部控制机制，有效执行风险管理和合规管理等制度，严格落实客户适当性管理和资信评估制度，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷，保护客户合法权益)的规定。

　　【违反规定】上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五项(具有良好的职业道德与守法意识，商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为)、第十五条第三项(……(三)中国证监会禁止的其他行为)的规定。根据上述决定书认定的事实，中国期货业协会认为：K某违规为客户的资活动提供服务，并获取不正当利益，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条(从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度)和第七条(从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益)的规定。