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　　经查，该营业部存在两方面问题。一方面，未能严格规范工作人员执业行为，个别员工出现为客户之间的融资提供便利的行为，此行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规定。另一方面，在开展融资融券业务过程中，该营业部存在为客户融资融券绕标的不正当交易活动提供便利的情形，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第四条第五项的规定。